安徽省江河水利水電工程監(jiān)理咨詢有限公司受安徽省水利水電勘測設(shè)計研究總院有限公司委托，現(xiàn)對“安徽省水利水電勘測設(shè)計研究總院有限公司2022年度內(nèi)部控制評價與合規(guī)風(fēng)險清單編制機(jī)構(gòu)選聘”進(jìn)行國內(nèi)公開詢比采購，歡迎具備條件的國內(nèi)投標(biāo)供應(yīng)商參加詢比響應(yīng)。

一、 采購項(xiàng)目名稱及內(nèi)容

1、項(xiàng)目編號：ASDI-NKFX-202211

2、項(xiàng)目名稱：安徽省水利水電勘測設(shè)計研究總院有限公司2022年度內(nèi)部控制評價與合規(guī)風(fēng)險清單編制機(jī)構(gòu)選聘

3、項(xiàng)目地點(diǎn)：安徽省境內(nèi)

4、項(xiàng)目單位：安徽省水利水電勘測設(shè)計研究總院有限公司

5、項(xiàng)目概況：

（1）項(xiàng)目要求

為提升防范化解重大風(fēng)險能力，充分發(fā)揮內(nèi)部控制體系對企業(yè)強(qiáng)基固本作用，按照財政部等五部門聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和配套指引、安徽省國資委《關(guān)于做好2022年省屬企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作的通知》《關(guān)于開展省屬企業(yè)“合規(guī)管理建設(shè)年”工作的通知》的相關(guān)要求，并且基于IPO申報與監(jiān)管審核的基本要求，對內(nèi)控體系的有效性進(jìn)行全面評價，客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確揭示經(jīng)營管理中存在的內(nèi)部控制缺陷，促進(jìn)健全嚴(yán)格、規(guī)范、全面、有效的內(nèi)部控制體系；正確、有效地編制合規(guī)風(fēng)險清單，規(guī)范公司合規(guī)管理。

（2）項(xiàng)目目標(biāo)

依據(jù)安徽省國資委關(guān)于省屬企業(yè)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制的相關(guān)要求、基于IPO申報與監(jiān)管審核的基本要求以及公司戰(zhàn)略定位，圍繞內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等內(nèi)部控制要素，覆蓋所有重點(diǎn)業(yè)務(wù)和流程，對公司內(nèi)部控制設(shè)計與運(yùn)行的有效性進(jìn)行全面評價，并針對評價認(rèn)定的內(nèi)部控制缺陷提出合理化改進(jìn)建議，以健全適合公司未來發(fā)展特點(diǎn)和IPO上市要求的內(nèi)部控制體系。

依據(jù)省屬企業(yè)“合規(guī)管理建設(shè)年”工作要求和公司“合規(guī)管理建設(shè)年”工作部署，強(qiáng)化合規(guī)管理建設(shè)，編制重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險清單，明確合規(guī)風(fēng)險的表現(xiàn)形式、產(chǎn)生原因、違規(guī)后果、防控要求、責(zé)任主體等；編制重點(diǎn)崗位合規(guī)職責(zé)清單，將合規(guī)要求落實(shí)到崗、明確到人；將合規(guī)風(fēng)險防控要求、崗位合規(guī)職責(zé)嵌入到內(nèi)控業(yè)務(wù)流程中，形成重點(diǎn)流程管控清單。

6、資金來源：自有資金

7、項(xiàng)目預(yù)算：37萬元

8、最高限價：37萬元

9、標(biāo)段劃分及采購范圍：共分1個標(biāo)段。本次采購劃分為1個標(biāo)段，安徽省水利水電勘測設(shè)計研究總院有限公司2022年度內(nèi)部控制評價與合規(guī)風(fēng)險清單編制；采購范圍(咨詢服務(wù)內(nèi)容)包括但不限于:

（1）2022年度內(nèi)部控制評價

①基于上市準(zhǔn)則及相關(guān)的內(nèi)控要求，設(shè)計2022年度內(nèi)部控制評價工作方案，明確評價范圍、人員組織、進(jìn)度安排、工作模板等，出具《總院公司內(nèi)部控制評價工作方案》。

②依據(jù)上市后證監(jiān)會、財政部、安徽省國資委等監(jiān)管要求，從內(nèi)控設(shè)計有效性和執(zhí)行有效性兩個維度，對公司內(nèi)部控制制度設(shè)計與運(yùn)行的有效性進(jìn)行全面評價和現(xiàn)場測試，出具《總院公司2022年度內(nèi)部控制缺陷匯總表》。

③配合內(nèi)控歸口管理部門與各部門共同溝通確認(rèn)內(nèi)部控制缺陷和缺陷等級，編制內(nèi)部控制評價報告，出具《總院公司2022年度內(nèi)部控制評價報告》。

④參考內(nèi)部控制優(yōu)秀實(shí)踐案例，根據(jù)各類內(nèi)部控制缺陷，考慮可行性及成本效益原則，提出內(nèi)部控制缺陷的整改建議，編制《總院公司2022年度內(nèi)部控制缺陷整改建議》。

⑤組織開展培訓(xùn)及宣貫。

（2）編制合規(guī)風(fēng)險清單

①重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險的梳理和識別。編制重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險清單，明確合規(guī)風(fēng)險的表現(xiàn)形式、產(chǎn)生原因、違規(guī)后果、防控要求、責(zé)任主體等要素；重點(diǎn)領(lǐng)域包括公司治理、合同管理、招標(biāo)投標(biāo)、商業(yè)伙伴、財務(wù)稅收、融資擔(dān)保、知識產(chǎn)權(quán)、信息安全、安全生產(chǎn)、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動用工、商務(wù)接待等。

②重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險防控落實(shí)到責(zé)任主體。根據(jù)正式發(fā)布的重點(diǎn)崗位和人員清單，編制重點(diǎn)崗位合規(guī)職責(zé)清單，將合規(guī)要求落實(shí)到崗、明確到人。

③重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險防控措施、崗位合規(guī)職責(zé)嵌入到內(nèi)控業(yè)務(wù)流程。根據(jù)梳理和識別的重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險、重點(diǎn)崗位合規(guī)職責(zé)，將合規(guī)要求嵌入到內(nèi)控業(yè)務(wù)流程，以指導(dǎo)內(nèi)控業(yè)務(wù)的合規(guī)操作。

10、后續(xù)服務(wù)：提供為期6個月的合規(guī)風(fēng)險清單實(shí)施跟蹤服務(wù)。

11、計劃服務(wù)期：建設(shè)服務(wù)周期原則上不超過2.5個月，具體安排在供應(yīng)商合同簽訂之后協(xié)商確定，自合同簽訂之日起算。后續(xù)服務(wù)期6個月，自前述工作成果完成驗(yàn)收并經(jīng)安徽省水利水電勘測設(shè)計研究總院有限公司書面確認(rèn)之日起算。

二、投標(biāo)供應(yīng)商資格要求

1、供應(yīng)商必須是中華人民共和國境內(nèi)注冊具備獨(dú)立法人資格的企業(yè)，具備合法有效的營業(yè)執(zhí)照；

2、供應(yīng)商近5年（2017年1月1日以來，以合同簽訂時間為準(zhǔn)）須具有國有企業(yè)內(nèi)部控制評價項(xiàng)目業(yè)績和國有企業(yè)合規(guī)風(fēng)險清單咨詢項(xiàng)目業(yè)績（合規(guī)管理咨詢項(xiàng)目中包含合規(guī)風(fēng)險清單內(nèi)容也可）。注：業(yè)績證明材料附（1）合同協(xié)議書掃描件；（2）成果報告關(guān)鍵頁的掃描件；（3）需提供反映服務(wù)對象為國有企業(yè)性質(zhì)的相關(guān)證明材料。

3、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人資格要求：

（1）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須擔(dān)任過國有企業(yè)內(nèi)部控制評價項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。須提供項(xiàng)目負(fù)責(zé)人擔(dān)任過國有企業(yè)內(nèi)部控制評價項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的證明材料。

（2）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須為本單位人員且不得為退休人員（須提供供應(yīng)商為其繳納的2022年1月以來至開標(biāo)截止日期前任意連續(xù)3個月的社保證明）。

4、本項(xiàng)目不接受聯(lián)合體詢比響應(yīng)；

5、供應(yīng)商存在以下不良信用記錄情形之一的，不得推薦為成交候選供應(yīng)商，不得確定為成交供應(yīng)商：

（1）供應(yīng)商被人民法院列入失信被執(zhí)行人的；

（2）供應(yīng)商被市場監(jiān)督管理部門列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的；

（3）供應(yīng)商被稅務(wù)部門列入重大稅收違法案件當(dāng)事人名單的；

（4）近三年供應(yīng)商或其法定代表人或擬派項(xiàng)目負(fù)責(zé)人有行賄犯罪行為的；

（5）供應(yīng)商在安徽省水利水電勘測設(shè)計研究總院有限公司招標(biāo)和采購過程中被認(rèn)定為弄虛作假、圍標(biāo)、串標(biāo)等違法違規(guī)情形的。

三、獲取采購文件

1、時間：2022年11月11日9:00至2022年11月17日17:00

2、地點(diǎn)：水利部淮河水利委員會•安徽省水利廳電子交易平臺電子交易系統(tǒng)

3、方式：（1）潛在投標(biāo)供應(yīng)商須登錄水利部淮河水利委員會•安徽省水利廳電子交易平臺電子交易系統(tǒng)(電子交易系統(tǒng))查閱采購文件。首次登錄須持有安徽省公共資源交易市場主體庫（以下簡稱“省主體庫”）兼容的數(shù)字證書且已完善基本信息，詳情參見水利部淮河水利委員會·安徽省水利廳電子交易平臺服務(wù)指南（交易主體登記指南）。

（2）潛在投標(biāo)供應(yīng)商查閱采購文件后，如參與投標(biāo)，則須在規(guī)定的采購文件獲取時間內(nèi)通過電子交易系統(tǒng)支付交易系統(tǒng)使用服務(wù)費(fèi)。

（3）采購文件獲取過程中有任何疑問，請在工作時間（周一至周五，上午9:00-12:00，下午1:00-5:00，節(jié)假日休息）撥打電子交易系統(tǒng)服務(wù)電話（非項(xiàng)目咨詢）：400-998-0000。

4、采購文件售價：400元。

5、交易系統(tǒng)使用服務(wù)費(fèi)用：人民幣100元整。

四、提交響應(yīng)文件截止時間、響應(yīng)時間和地點(diǎn)

1、提交響應(yīng)文件截止時間（響應(yīng)時間）：2022年11月18日9點(diǎn)00分（北京時間）

2、地點(diǎn)：水利部淮河水利委員會•安徽省水利廳電子交易平臺電子交易系統(tǒng)。

五、 其他補(bǔ)充事宜

1、本次采購實(shí)行資格后審。

2、本次采購公告同時在安徽省招標(biāo)投標(biāo)信息網(wǎng)、水利部淮河水利委員會•安徽省水利廳電子交易平臺、安徽省水利水電勘測設(shè)計研究總院有限公司網(wǎng)站發(fā)布。

3、投標(biāo)供應(yīng)商應(yīng)合理安排采購文件獲取，特別是網(wǎng)絡(luò)速度慢的地區(qū)防止在系統(tǒng)關(guān)閉前網(wǎng)絡(luò)擁堵無法操作。如果因計算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)故障造成無法完成采購文件獲取，責(zé)任自負(fù)。

4、本項(xiàng)目采用在線投標(biāo)、開標(biāo)，投標(biāo)供應(yīng)商無需至現(xiàn)場開標(biāo)，參與遠(yuǎn)程在線開標(biāo)并解密響應(yīng)文件即可。

六、對本次采購提出詢問，請按以下方式聯(lián)系

1、采   購   人：安徽省水利水電勘測設(shè)計研究總院有限公司

地        址：安徽省合肥市高新區(qū)海棠路185號

聯(lián)   系   人：牛主任

電        話：0551-65736270

2、采購代理機(jī)構(gòu)：安徽省江河水利水電工程監(jiān)理咨詢有限公司

地        址：安徽省合肥市高新區(qū)海棠路185號

聯(lián)   系   人：夏工

電        話：0551-65738991、15156094522

電 子 郵 箱：648985173@qq.com

七、響應(yīng)保證金繳納賬戶

保證金形式：網(wǎng)銀、匯款、轉(zhuǎn)賬（不采用現(xiàn)金）。

投標(biāo)保證金金額：人民幣 7000 元。

戶  名：安徽省江河水利水電工程監(jiān)理咨詢有限公司

開戶行：安徽省合肥市建行青年路支行

賬  號：34001454708050016651

請投標(biāo)供應(yīng)商匯款時請注明“…項(xiàng)目（可簡寫）響應(yīng)保證金”，并于規(guī)定時間前到帳，以安徽省江河水利水電工程監(jiān)理咨詢有限公司賬戶收到的保證金時間為準(zhǔn)，保證金截止時間為響應(yīng)截止時間前到賬